Aviso legal
Fisher Investments Ireland Limited es una sociedad de responsabilidad limitada constituida en Irlanda y regulada por el Banco Central de Irlanda. Fisher Investments es el nombre comercial utilizado por Fisher Investments Ireland Limited y por sus sucursales en España e Italia. Fisher Investments Ireland Limited y su nombre comercial, Fisher Investments, están inscritos en el Registro Mercantil de Irlanda con los números 623847 y 772424. El domicilio social de Fisher Investments en Irlanda es: 3rd Floor, 24-26 City Quay, Dublin Docklands, Dublin, D02 NY19, Ireland.
En España, Fisher Investments está inscrita con domicilio social en Calle Velázquez, 34, 6.º, 28001 Madrid (España), con NIF W0074497I, y registrada en el Registro Mercantil de Madrid, en el tomo 39501, folio 110, inscripción 1, hoja M-701327, y en el Registro de la Comisión Nacional del Mercado de Valores ("CNMV") con el número 126.
En Italia, Fisher Investments está inscrita con número 182 en la lista de empresas de inversión autorizadas por las autoridades nacionales competentes de otros Estados miembros de la Unión Europea con sucursal en Italia, conservada por la Commissione Nazionale per le Societá e la Borsa ("Consob"), y registrada en el Registro Mercantil de Milán con número de registro y código fiscal 97838750152 y con número REA MI-2726610).
Con respecto a sus servicios de gestión de carteras discrecional, Fisher Investments confía parcialmente aspectos de las funciones cotidianas de asesoramiento de inversión, compraventa de valores y gestión de carteras a sus filiales. En particular, la toma de decisiones sobre la estrategia diaria de la cartera corre a cargo de Fisher Asset Management, LLC ("FAM"), mientras que otras filiales se encargan de las funciones operativas. FAM es la empresa matriz de Fisher Investments y sus filiales. Está establecida en Estados Unidos (con el número 3936233 de la Secretaría del Estado de Delaware) y está regulada por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos (con el número 801-29362 de la SEC).
La protección jurídica del régimen regulatorio irlandés, incluido el Plan de Compensación para Inversores ("ICS"), es aplicable a las actividades de Fisher Investments. De conformidad con el ICS, se abonará el 90 % de la pérdida neta hasta un máximo de 20 000 euros en ciertas circunstancias cuando una empresa de inversión autorizada por el Banco Central de Irlanda deje de operar. Sin embargo, esta protección no se aplica a los servicios prestados por FAM, las filiales de Fisher Investments o por custodios o bancos ubicados fuera de Irlanda, ni tampoco en caso de que los activos del cliente estén invertidos en fondos o ETF no irlandeses.
Esta información recoge la opinión general del grupo de empresas Fisher y no refleja la situación financiera, necesidades u objetivos individuales, y no debe considerarse como un servicio de asesoramiento personalizado en materia de inversiones, en cuestiones jurídicas o fiscales ni un reflejo de la rentabilidad de sus clientes. No se garantiza que el grupo de empresas Fisher siga sosteniendo estas opiniones, las cuales pueden cambiar en cualquier momento a la luz de nuevos datos, análisis o consideraciones. La información que figura en el presente sitio web no pretende ser una recomendación o pronóstico de las condiciones del mercado. En su lugar, tiene por objeto esclarecer los aspectos tratados. Los mercados actuales y futuros pueden diferir ampliamente de los que se describen en este sitio web. Asimismo, no se garantiza la exactitud de ninguna de las hipótesis empleadas en los ejemplos contenidos en el presente sitio web.
No se garantiza la exactitud de las previsiones pasadas ni futuras en comparación con otras. No se puede garantizar que los rendimientos de inversión de una estrategia o asignación en particular superarán los rendimientos de otra estrategia o asignación.
Invertir en los mercados financieros implica un riesgo de pérdida. No se garantiza que todo o parte del capital invertido sea reembolsado. La rentabilidad pasada no garantiza ni indica la rentabilidad futura de manera fiable. El valor de las inversiones y los ingresos procedentes de ellas están sometidos a la fluctuación de los mercados financieros mundiales y de los tipos de cambio internacionales.
Este sitio web es distribuido por Fisher Investments Ireland Limited, que opera bajo la denominación de Fisher Investments.
Fisher Investments ha creado un servicio de atención al cliente. Los datos de contacto de la persona responsable de supervisar el servicio de atención al cliente son los siguientes:
Head of Compliance
Fisher Investments Ireland Limited
24-26 City Quay,
3rd floor
Dublin Docklands,
Dublin, D02 NY19, Ireland
Teléfono: +353 (0) 1 4876510
Las quejas y reclamaciones se abordarán y resolverán de conformidad con el reglamento del servicio de atención al cliente y se atenderán y resolverán dentro del mes siguiente a su presentación. Los clientes de la sucursal deberán presentar las quejas o reclamaciones al servicio de atención al cliente de Fisher Investments antes de presentar una queja o reclamación al servicio de reclamaciones de la Comisión Nacional del Mercado de Valores. Los datos de contacto del servicio de reclamaciones de la Comisión son los siguientes:
Servicio de reclamaciones
Comisión Nacional del Mercado de Valores
Calle Edison, 4
28006 Madrid
investors@cnmv.es
Principales brókeres y calidad de ejecución (2023)
A continuación se muestran las cinco principales plataformas de ejecución para cada tipo de instrumento financiero en 2023 de los clientes de Fisher Investments Ireland Limited. Esta información se ofrece anualmente, de conformidad con lo dispuesto en la Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID II).
| Bróker | Clasificación de ejecución de órdenes | Volumen negociado (en %) | Volumen de renta variable negociada (en %) | Volumen de renta fija negociada (en %) | Volumen de fondos de inversión negociados (en %) | Volumen de derivados negociados (en %) | Clasificación de volumen negociado |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| UBS Europe SE | 6 | 33,6 % | 33,6 % | 0,0 % | 0,0 % | 0,0 % | 1 |
| BANCA SELLA | 3 | 25,9 % | 25,9 % | 0,0 % | 0,0 % | 0,0 % | 2 |
| BANCO INVERSIS | 1 | 19,7 % | 19,3 % | 0,0 % | 0,0 % | 0,0 % | 3 |
| SAXO BANK | 4 | 10,0 % | 10,0 % | 0,0 % | 0,0 % | 0,0 % | 4 |
| OMNIUM | 5 | 2,1 % | 2,1 % | 0,0 % | 0,0 % | 0,0 % | 5 |
Tabla actualizada el 7/7/2024. Datos del 1/1/2023 al 31/12/2023.
Clasificación media de ejecución de órdenes: todas las ejecuciones de cada bróker aprobado se miden teniendo en cuenta tres puntos de negociación de referencia:
- El precio de apertura a la fecha de la operación.
- El precio promedio ponderado por volumen (VWAP, por sus siglas en inglés).
- El precio de cierre a la fecha de la operación.
Las diferencias entre los precios promedio y los puntos de referencia se expresan en términos porcentuales (es decir, la diferencia dividida por el valor de la operación) y el bróker las acumula en una diferencia de porcentaje promedio ponderado en cada uno de los tres puntos de referencia. Los cinco brókeres aprobados se clasifican de acuerdo con tres puntos de referencia diferentes (el bróker con el rango más alto presenta la diferencia porcentual más pequeña con respecto al punto de referencia). Se aplica una ponderación a cada punto de referencia (precio de apertura a la fecha de la operación = 70 %, VWAP = 15 %, precio de cierre a la fecha de la operación = 15 %). La combinación de dichos tres puntos de referencia conforma la clasificación media de ejecución de órdenes.
Ejemplo:
El bróker A presenta los parámetros hipotéticos siguientes:
- Clasificación por precio de apertura a la fecha de la operación: 5
- Clasificación por precio promedio ponderado por volumen (VWAP): 10
- Clasificación por precio de cierre a la fecha de la operación: 15
- Clasificación media de ejecución de órdenes = (70 % x 5) + (15 % x 10) + (15 % x 15) = 7
El Equipo de negociación revisa semanalmente la calidad de ejecución de las órdenes con el programa Trade Cost Analysis ("TCA"). Asimismo, el Equipo utiliza este programa de manera trimestral para realizar un resumen de dicha calidad, el cual se revisa pormenorizadamente junto con el Comité de practicas de negociación. Cualquier valor atípico identificado en el resumen se revisa para evaluar los factores que contribuyeron a los resultados de ejecución y determinar si dichos factores estaban dentro del control del operador o bróker.