Informatie over regelgeving

Fisher Investments Luxembourg, Sàrl, is een in Luxemburg geregistreerde besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid (ondernemingsnummer: B228486). Fisher Investments is de handelsnaam die wordt gebruikt door Fisher Investments Luxembourg, Sàrl, en door haar filialen in Denemarken, Frankrijk en Nederland. Fisher Investments staat onder toezicht van de Commission de surveillance du secteur financier (CSSF) en is tevens geregistreerd als tussenpersoon bij het Commissariat aux Assurances (CAA) onder CAA-nummer 2020CM004. De statutaire zetel van Fisher Investments in Luxemburg is: K2 Building, Forte 1, 2a rue Albert Borschette, Third Floor L-1246 Luxembourg.

In Denemarken is Fisher Investments geregistreerd bij de Deense financiële toezichthouder en bij de Deense Kamer van Koophandel onder CVR-nummer 41000643, en de statutaire zetel is geregistreerd op: København Ørestad Winghouse, Ørestads Boulevard 73, 2300 Kopenhagen S, Denemarken.

In Frankrijk is Fisher Investments ingeschreven bij het Franse handelsregister onder nummer 853 467 207 R.C.S en bij ORIAS in het nationale register van verzekeringsbemiddelaars in de categorie 'Intermédiaire en Assurance Européen' onder nummer 2020CM004 (www.orias.fr).

In Nederland is Fisher Investments geregistreerd bij het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 75045486 en bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM).

Wat betreft de discretionaire portefeuillebeheerdiensten besteedt Fisher Investments sommige aspecten van het dagelijkse portefeuillebeheer en van de portefeuillehandelingen uit aan de aan haar gelieerde ondernemingen. In het bijzonder wordt de dagelijkse besluitvorming binnen de portefeuillestrategieën uitgevoerd door Fisher Asset Management, LLC (FAM) en kunnen de portefeuillehandelingen worden verricht door diverse gelieerde ondernemingen. FAM is de moedermaatschappij van Fisher Investments en is gevestigd in de VS (nummer 3936233 van de Delaware Secretary of State) en staat onder toezicht van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC-nummer 801-29362).

Deze informatie geeft de algemene visie van het Fisher-concern weer en houdt geen rekening met de persoonlijke financiële situatie, behoeften of doelstellingen van beleggers. De informatie dient niet te worden beschouwd als persoonlijk beleggings-, juridisch of fiscaal advies, noch als een afspiegeling van de prestaties van cliëntenportefeuilles. Er wordt niet gegarandeerd dat het Fisher-concern deze visie zal handhaven. Deze kan immers op grond van nieuwe informatie, analyses of heroverweging veranderen. Niets in deze website is als aanbeveling of vooruitzicht van marktomstandigheden bedoeld. Het is eerder bedoeld om een standpunt weer te geven. De huidige en toekomstige markten kunnen sterk afwijken van de hier geschetste markten. Bovendien worden geen garanties gegeven met betrekking tot de nauwkeurigheid van eventuele aannames gemaakt in illustraties in deze website.

Wellicht zijn niet alle gedane of toekomstige voorspellingen even juist. Er kan niet worden verzekerd dat het rendement van een bepaalde strategie of allocatie het rendement van een andere strategie of allocatie zal overtreffen.

Beleggen op financiële markten brengt een risico van verlies met zich mee en er is geen garantie dat het belegde kapitaal helemaal of gedeeltelijk terugbetaald zal worden. Rendementen uit het verleden bieden geen garantie voor toekomstige rendementen en zijn daar geen betrouwbare indicatie van. De waarde en opbrengsten van beleggingen volgen de schommelingen van de wereldwijde financiële markten en internationale wisselkoersen.

Deze website wordt verspreid door Fisher Investments Luxembourg, Sàrl, handelend onder de naam Fisher Investments.

Klachten

Fisher Investments wil haar cliënten continu een hoge standaard van dienstverlening aanbieden. Als u een klacht hebt over de door Fisher Investments en haar dochterondernemingen verstrekte diensten, neem dan contact op:

Hierop volgend hebt u het recht om rechtstreeks een klacht in te dienen bij de CSSF. Een exemplaar van de klachtenregeling van Fisher Investments is op verzoek verkrijgbaar. Meer informatie over de CSSF vindt u op de volgende website: http://www.cssf.lu/en/consumer/complaints/.

Ranking van brokers en de kwaliteit van uitvoering (2023)

Hieronder staat voor elk financieel instrument de top-5 van 2023 van uitvoerende instellingen voor cliënten van Fisher Investments. Ons bedrijf verschaft deze informatie jaarlijks om te voldoen aan de MiFID II-voorschriften.

Broker	Rangorde naar uitvoeringsscore	% nominaal verhandeld vermogen	% nominaal verhandelde aandelen	% nominaal verhandelde vastrentende waarden	% nominaal verhandelde beleggingsfondsen	% nominaal verhandelde derivaten	Rangorde naar handelsvolume
NordNet Bank	8	31,8%	31,4%	0,0%	0,4%	0,0%	1
SAXO BANK	3	26,2%	26,2%	0,0%	0,0%	0,0%	2
AVANZA BANK	7	16,1%	15,8%	0,0%	0,3%	0,0%	3
INSINGER GILISSEN	1	15,4%	15,4%	0,0%	0,0%	0,0%	4
KBC SECURITIES	2	6,2%	6,2%	0,0%	0,0%	0,0%	5

Tabel is bijgewerkt op 07-07-2024. De gegevens zijn van 01-01-2023 tot en met 31-12-2023.

* Gemiddelde notering uitvoeringsscore: van elke goedgekeurde makelaar worden alle orderuitvoeringen beoordeeld aan de hand van drie benchmarks:

• Openingskoers handelsdag
• Volumegewogen gemiddelde koers (VGK)
• Slotkoers handelsdag

Verschillen tussen de gemiddelde koersen en de benchmarks worden uitgedrukt in procenten (verschil gedeeld door handelswaarde) en worden per makelaar samengevoegd tot een gewogen procentueel verschil van elk van de drie criteria. Alle 29 goedgekeurde makelaars worden beoordeeld op basis van de drie benchmark-criteria (de hoogste notering betekent de kleinste procentuele afwijking van de benchmark). Aan elke notering op basis van een benchmark wordt een weging toegekend (openingskoers handelsdag = 70%, VGK = 15%, slotkoers handelsdag = 15%) en de gemiddelde noteringen worden samengevoegd in een uiteindelijke "gemiddelde notering uitvoeringsscore."

Voorbeeld:

Broker X:

• Notering openingskoers handelsdag: 5
• Notering volumegewogen gemiddelde koers (VGK): 10
• Notering slotkoers handelsdag: 15
• Gemiddelde notering uitvoeringsscore = (70% * 5) + (15% * 10) + (15% * 15) = 7

De uitvoeringskwaliteit wordt elke week door het Trading-team beoordeeld met behulp van Trade Cost Analysis (TCA) software. Elk kwartaal wordt er op basis van de TCA een overzicht gegenereerd dat in overleg met het Trade Practices Committee nader wordt beoordeeld. Uitschieters worden beoordeeld om vast te stellen welke factoren een rol speelden bij de uitvoeringsresultaten en of deze factoren door de handelaar/broker beïnvloed konden worden.