Juridisk information

Fisher Investments Luxembourg, Sàrl är ett privat aktiebolag, bildat i Luxemburg (bolagsnummer: B228486). Fisher Investments Luxembourg, Sàrl och dess filialer i Danmark, Frankrike och Nederländerna använder handelsnamnet Fisher Investments. Fisher Investments står under tillsyn av Commission de Surveillance du Secteur Financier (”CSSF”) och är även registrerat som förmedlare hos Commissariat aux Assurances (”CAA”) under CAA-nummer 2020CM004. Fisher Investments registrerade adress i Luxemburg är: K2 Building, Forte 1, 2a rue Albert Borschette, Third Floor, L-1246 Luxemburg.

I Danmark är Fisher Investments registrerat hos Finanstilsynet och Erhvervsstyrelsen under CVR-nummer 41000643, och har en registrerad adress på: København Ørestad Winghouse, Ørestads Boulevard 73, 2300 København S, Danmark.

I Frankrike är Fisher Investments registrerat hos Registre du commerce et des sociétés under RCS-nummer 853 467 207 och hos ORIAS i Registre National des intermédiaires en assurance i kategorin ”Intermédiaire en Assurance Européen” under nummer 2020CM004 (www.orias.fr).

I Nederländerna är Fisher Investments registrerat i Handelsregister under KVK-nummer 75045486 och hos Autoriteit Financiële Markten.

Vad gäller tjänsterna inom diskretionär portföljförvaltning delegerar Fisher Investments delar av den dagliga portföljförvaltningen och handelsfunktionerna till dess koncernbolag. I synnerhet sköts det löpande beslutsfattandet kring portföljstrategin av Fisher Asset Management, LLC (”FAM”), och handelsfunktionerna kan utföras av diverse koncernbolag. FAM är moderbolag för Fisher Investments och sådana koncernbolag. FAM är bildat i USA (Delaware Secretary of State-nummer: 3936233) och står under tillsyn av Securities and Exchange Commission i USA (SEC-nummer: 801-29362).

Detta material utgör Fisher-koncernens allmänna uppfattningar, och ingen hänsyn är tagen till individuella finansiella situationer, behov eller mål, och ska inte betraktas som personliga investeringsråd, juridiska råd eller skatteråd, eller som en återspegling av kunders resultat. Det finns inga garantier för att Fisher-koncernen ska fortsätta ha dessa uppfattningar, och de kan komma att ändras när som helst på grundval av nya uppgifter, analyser eller överväganden. Ingenting häri är avsett att utgöra en rekommendation eller marknadsprognos. Avsikten är snarare att tydliggöra en poäng. Nuvarande och framtida marknader kan skilja sig avsevärt från de som beskrivs häri. Dessutom ges inga garantier vad gäller tillförlitligheten hos antaganden som görs i materialets illustrationer.

Alla tidigare prognoser har inte varit, och framtida prognoser kommer heller inte att vara, lika tillförlitliga som andra. Det går inte att garantera att en viss investeringsstrategi eller tillgångsfördelning ger en högre avkastning än en annan strategi eller fördelning.

Investeringar på finansmarknaderna innebär en risk för förlust, och det finns ingen garanti för att hela eller delar av det investerade kapitalet kommer att återbetalas. Tidigare resultat utgör ingen garanti eller tillförlitlig indikation för framtida resultat. Investeringarnas värde och avkastning kommer att variera i enlighet med de globala aktiemarknaderna och internationella valutakurser.

Denna webbplats kommuniceras av Fisher Investments Luxembourg, Sàrl, under handelsnamnet Fisher Investments.

Klagomål

Fisher Investments strävar efter att alltid ge kunderna service på hög nivå. Om du har ett klagomål på Fisher Investments eller dess filialer eller koncernbolag ber vi dig att höra av dig:

Därefter kan du ha rätt att klaga direkt hos CSSF. Ett exemplar av Fisher Investments rutiner för hantering av klagomål kan fås på begäran. Mer information om CSSF finns på denna webbplats: https://www.cssf.lu/en/customer-complaints/.

Främsta mäklare och utförandekvalitet (2023)

Nedan är de fem främsta handelsplatserna för varje klass av finansiella instrument för Fisher Investments kunder 2023. Vårt företag tillhandahåller denna information i enlighet med MiFID II-direktivet.

Mäklare	Rankning efter utförandepoäng	% av nominell handel	% av nominell handel, aktier	% av nominell handel, räntepapper	% av nominell handel, fonder	% av nominell handel, derivat	Rankning efter handelsvolym
NordNet Bank	8	31.8 %	31.4 %	0.0 %	0.4 %	0.0 %	1
SAXO BANK	3	26.2 %	26.2 %	0.0 %	0.0 %	0.0 %	1
AVANZA BANK	7	16.1 %	15.8 %	0.0 %	0.3 %	0.0 %	3
INSINGER GILISSEN	1	15.4 %	15.4 %	0.0 %	0.0 %	0.0 %	4
KBC SECURITIES	2	6.2 %	6.2 %	0.0 %	0.0 %	0.0 %	5

Tabell uppdaterad 2024-07-07. Uppgifter från 2023-01-01 till 2023-12-31.

* Rankning efter genomsnittlig utförandepoäng: Samtliga utföranden för varje godkänd mäklare mäts mot tre handelsriktmärken:

• Öppningskurs på handelsdagen
• Volymviktad genomsnittskurs (VWAP)
• Stängningskurs på handelsdagen

Skillnaderna mellan genomsnittskurserna och riktmärkena uttrycks i procent (skillnad delat med handelsvärde) och läggs samman per mäklare till en viktad genomsnittlig procentuell skillnad för vart och ett av de tre riktmärkesmåtten.  Samtliga 29 godkända mäklare rangordnas efter tre olika riktmärkesmått (högst rank innebär minst procentuell skillnad mot riktmärket). Varje riktmärkesrankning viktas (Öppningskurs på handelsdagen = 70 %, VWAP = 15 %, Stängningskurs på handelsdagen = 15 %), och de genomsnittliga rankningarna summeras till en slutlig ”rankning efter genomsnittlig utförandepoäng”.

Exempel:

Mäklare X:

• Rankning för Öppningskurs på handelsdagen: 5
• Rankning för Volymviktad genomsnittskurs (VWAP): 10
• Rankning för Stängningskurs på handelsdagen: 15
• Rankning efter genomsnittlig utförandepoäng = (70 % * 5) + (1 5% * 10) + (15 % * 15) = 7

Utförandekvaliteten granskas varje vecka av handelsteamet med hjälp av programvara för handelskostnadsanalys. Varje kvartal tas en sammanfattning av handelskostnadsanalysen fram, och granskas i detalj tillsammans med kommittén för handelsrutiner. Eventuella avvikande värden granskas för att avgöra vilka faktorer som bidrog till utföranderesultatet, och huruvida dessa faktorer låg inom mäklarens/handelsplatsens kontroll.